索 引 号:00021802-6/2018-00659 分类:
发布机构: 河北省财政厅 发文日期: 2018年12月21日
名  称: 河北省省级重大科技成果转化项目绩效评价报告
文  号: 主 题 词:


河北省省级重大科技成果转化项目绩效评价报告

  【摘要】为全面贯彻落实省委省政府《关于加快科技创新建设创新型河北的决定》和《河北省科技创新“十三五”规划》(冀政字【2016】24号),积极推进科技成果转化工作,2017年省财政安排专项资金7500万元,用于支持我省重大科技成果转化项目。通过对50个项目的评价和实地调查了解,我省重大科技成果转化项目的实施收到了较好效果,取得了良好的社会效益、经济效益和环境效益。2017年省级重大科技成果转化项目绩效评价得分90.49分,综合绩效评价结果为“优”。但是也存在科技成果转化质量有待提高、人才引进困难、人才流失严重、科技转化制度体系有待完善的问题。

  【正文】根据我厅工作部署,我们对2017年省级重大科技成果转化工作活动进行了绩效评价。

  一、省级重大科技成果转化专项资金的设立

  2012年,为促进知识、技术、技能广泛转移和科技成果加速转化应用的要求,贯彻落实技术市场改革发展“培育、引导、规范、提高”的基本方针,河北省第十一届人民代表大会常务委员会第三十三次会议于2012年11月25日通过了《河北省技术市场条例》,明确从2013年1月1日起施行。为此,2013年省科技厅在省级财政科技资金中安排了省级重大科技成果转化专项资金,用于支持我省重大科技成果转化项目的实施,当年安排资金8900万元,支持了39个重大科技成果转化项目。并在之后的几年里不断加强制度建设,特别是在2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议修订并通过《中华人民共和国促进科技成果转化法》、2016年2月26日国务院印发《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》(国发【2016】16号)、2016年4月21日出台《促进科技成果转移转化行动方案》(国办发【2016】28号)后,我省制定了《河北省促进科技成果转移转化行动计划(2016-2020年)》和《河北•京南国家科技成果转化示范区建设实施方案(2017-2020年)》等一系列政策文件,为重大科技成果转化工作奠定了政策和制度基础。省级重大科技成果转化专项资金也一直安排至今。

  省级重大科技成果转化专项资金安排情况表

  年度 2013年 2014年 2015年 2016年 2017年

  项目数(个) 39 36 56 50 50

  金额(万元) 8900 6800 7700 7500 7500

  二、专项资金的安排情况

  (一)预算安排及资金拨付情况。2017年省级财政预算安排重大科技成果转化专项资金7500万元,与2016年持平。该项资金分两批下达和拨付,其中:2016年11月30日以《省财政厅、省科技厅关于提前下达2017年支持市县科技创新和科学普及省级专项资金(第三批)的通知》(冀财教【2016】188号)下达市县5800万元,2017年3月拨付省科技厅部门预算资金1700万元。

  (二)项目安排的基本情况。2017年省级重大科技成果转化专项资金共安排项目50个,按照资金额度分:补贴200万元的项目15个、补贴150万元的项目20个、补贴100万元的项目15个;按照科技成果的来源分:省外科技成果项目9个、省内科技成果项目41个;按照科技成果的类型分:新技术项目7个、新工艺项目5个、新材料项目13个、新产品项目23个。

  (三)重大科技成果转化专项资金的支出结构。截止2018年4月底,50个项目的省级科技成果转化资金支出额为5670.36万元,尚有1829.64万元未形成支出。在支出的5670.36万元资金中,直接费用约占100%,间接费用占0%。在直接费用中,设备费用和材料费用所占比重较大,具体如下表:

  2017年省级重大科技成果转化项目支出情况表

  名称 设备费 燃料动力费 材料费 测试加工费 劳务费 差旅费 会议费 其他支出 专家咨询费 文献出版费

  比重 32% 3% 43% 12% 2% 2% 1% 2% 1% 2%

  三、绩效目标和绩效评价指标的设定

  (一)绩效目标。重点围绕京津冀协同创新,支持具有自主知识产权的重大科技成果在我省转化和产业化,提升企业转化成果、开发高端产品能力,提升核心竞争力。具体指标是2017年省级重大科技成果转化在重点领域推广转化40项以上核心技术成果,形成专利、标准等知识产权150项以上,6项以上核心成果获得国家级、省部级科技奖励;大力引导社会资金投入新兴产业,企业新增销售收入总额达15亿元以上,利税显著增长;培养、吸引高技术人才80人以上,新增就业700人以上。

  (二)绩效评价的内容和范围。评价的内容包括三方面:一是扶持项目与政策目标统一性及政策执行科学性和规范性;二是资金管理情况,包括资金的拨付、使用、管理情况,财务管理和资产管理状况及相关制度建设等;三是科技成果转化情况,包括科技成果转化效率和效益,主要指经济效益、社会效益和环境效益等。评价范围为2017年省级重大科技成果转化项目,共涉及项目50个,资金7500万元。

  (三)绩效指标的设定。根据绩效目标和绩效评价内容,我们对应设置了4个一级指标、11个二级指标、56个三级指标。指标体系覆盖了工作活动设置、工作活动管理、工作活动产出和工作活动效果等四个方面。该指标体系又分为省直专项资金主管部门综合评价指标体系(21分)和项目单位评价指标体系(75分)。

  四、绩效评价得分情况及分析

  2018年5月7日至6月30日,我厅积极组织有关人员对50个重大科技成果转化项目的完成情况、专项资金管理使用情况及实施效果等逐一进行了评价。通过评价,2017年省级重大科技成果转化项目绩效评价得分90.49分,评价结果为“优”。得分构成为:工作活动设置14分,占绩效分值的93.33%;工作活动管理20.98分,占绩效分值的83.92%;工作活动产出20.68分,占绩效分值的82.72%;工作活动效果34.83分,占绩效分值的99.51%。

  根据各项指标得分情况,现对重大科技成果转化项目绩效情况进一步分析如下:

  (一)工作活动设置指标分析。在《关于加快科技创新建设创新型河北的决定》、《河北省科技创新“十三五”规划》等文件中明确了科技成果转化的主要路径,并就此出台了《河北省促进高等学校和科研院所科技成果转化暂行办法》、《河北省促进高等学校和科研院所科技成果转化暂行办法实施细则》、《河北省促进科技成果转化条例》等,形成了促进科技成果转化的政策体系。

  我省的省级重大科技成果转化专项资金正是在上述政策框架下按照相关要求设立的,符合国家、省委省政府战略部署和发展规划,符合国家和省宏观政策、行业政策,与部门职责、工作规划和重点工作相统一,预算项目与科技成果转化工作密切相关,预算安排科学合理。省级重大科技成果转化项目的绩效目标与部门职责目标、部门年度工作目标一致,绩效指标设立科学并细化量化。实际安排项目50项,超过了绩效目标中“在重点领域推广转化40项以上核心技术成果”的目标。但在评价过程中发现,一是预算项目库的项目与实际落实的科技转化项目不一致,预算项目库中仅有14个项目,金额2080万元,而实际落实的项目中仅包含预算项目库中11个项目,另外落实的39个项目没有包含在预算项目库中;二是预算文本中绩效目标不十分明确。工作活动设置指标得分为14分,占标准分的93.33%。

  (二)工作活动管理指标分析。该指标设置了两个二级评价指标,即财务管理规范性指标、工作活动实施保障指标。在财务管理方面,绝大多数项目实施单位能够做到财务管理规范,直接费用支出合理,间接费用支出控制在制度规定范围之内。在实施保障方面,部门和项目实施单位都制定了一系列的规章制度,能够基本保障科技成果转化工作的顺利实施。但在工作活动管理方面也存在一定的问题:一是专项资金管理制度尚存在不完善、不规范的情况;二是专项资金没有单独核算并实行专户管理。工作活动管理方面绩效评价得分为20.98分,占标准分的83.92%。。

  (三)工作活动产出指标分析。通过对科技成果转化项目的产出数量完成率、工作活动产出质量达标率、工作活动产出完成及时率、项目完成率绩效指标达标率进行分析,我省省级重大科技成果转化项目的技术水平较高、获奖数量较多,多数项目申请了专利并获得批准,完成了绩效目标中“形成专利、标准等知识产权150项以上和6项以上核心成果获得国家级、省部级科技奖励”的目标。但也有一定数量的科技成果层次低、技术含量低、转化性差。工作活动产出绩效评价得分20.68分,占标准分的82.72%。

  2017年省级重大科技成果转化项目科技成果统计表

  单位:个

  名称 设施或成果国际领先先进 设施或成果国内领先先进 发表达到国际标准论文 发表达到部或行业标准论文 技术重大突破或原始创新 技术二次或集成创新 省部级科技一等奖 省部级科技二等奖或同等奖 省部级科技三等奖或同等奖 拥有发明专利证书 拥有新型专利批文

  奖励项目 15 14 18 61 25 18 3 9 5 72 172

  (四)工作活动效果指标分析。工作活动效果指标主要包含经济效益、社会效益和环境效益。从评价结果看,科技成果转化项目经济效益较高,环境效益—主要是指生态环境保护评价效果较好,都有着一定的社会效益,完成了绩效目标中“企业新增销售收入总额达15亿元以上,利税显著增长,培养、吸引高技术人才80人以上,新增就业700人以上”的目标。但个别项目也存在经济效益差、税收贡献率低的问题。工作活动效果得分34.83分,占标准分的99.51%。

  工作活动效果指标得分情况表

  占比 经济效益 社会效益 生态效益 受益群体满意度

  占标准分百分比 99% 88% 100% 99.17%

  五、综合绩效评价分析

  2017年省级重大科技成果转化项目绩效整体情况良好,各项目实施单位都能按照省级批复的项目任务书和有关要求有序开展工作,积极落实科技成果产业化。

  (一)科技成果转化项目的实施符合国家和省的政策。2017年,我省安排实施省级重大科技成果转化项目是坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,深入贯彻落实创新驱动发展战略,按照供给侧结构性改革的要求,聚焦科技成果转移转化这一主攻方向,通过实施一批重大科技成果转移转化引导项目,建设了一批科技成果转移转化平台。同时,在工作中不断创新科技成果转移转化工作机制,完善科技成果转移转化政策措施,建立市场导向、政府服务、企业主体、产学研结合的科技成果转移转化推广体系,推动科技成果商品化、资本化、产业化,为加快推进创新型河北建设、全面建成小康社会提供有力支撑。符合党的十九大提出的加快建设创新型国家和十三五规划的政策要求,符合省委省政府的要求和重大部署。

  (二)取得了良好的经济效益、社会效益和环境效益。此次评价的50个项目中,目前已经完成的项目有1个,部分项目已经进入投产调试阶段。2017年项目总投资45271.14万元、产值422594.87万元;2018年1-4月投资9267.58万元、产值129713.68万元,带动了相关行业和当地经济的发展。同时,新吸纳就业人员合计4624人。另外,此次绩效评价中发现,有不少产业化项目不仅提升了经济效益和社会效益,也大大提升了环境效益,如纳米涂层绿色印刷版材技术成果产业化项目,在印刷行业中纳米涂层代替电化学氧化的版基制备新技术,可节约水、电90%以上,生产成本降低30%,并且由于无需电解氧化,不会产生废酸、废渣等污染物,实现了绿色环保生产。又如高分子格构式模板应用体系项目,该项目的产品主要应用在建筑方面,高分子格构模板体系是一种节能型和绿色环保的产品,它的推广应用是“以塑代木”,可以节省木材,从源头降低木材损耗,节省排放,重复利用次数30次以上(木材最多只有3次),破损后仍可以回收利用,其施工过程中可以整拼整拆,同时减少工作面工人的数量和劳动强度,大大节约劳动力,降低劳动成本,具有广阔的发展前景。

  (三)激活了企业创新创业活力。当前,我省正处于重大历史机遇期和转型升级、爬坡过坎的关键时期,为引领经济发展,各级政府积极应对,通过政策引导、搭建平台、人才培养等公共服务手段,促进市场在配置科技创新资源中的决定性作用,强化企业转移转化科技成果的主体地位,营造有利于科技成果转移转化的良好环境,激活了社会创新创业活力。同时,伴随着市场经济体制的逐步确立和完善,企业迎来了巨大的发展机遇,也面临着越发激烈的市场竞争,很多企业已经认识到要提升自身市场竞争力、获得稳定发展环境,就必须不断强化自身的创新能力,只有对产品进行深度开发和创新,立足市场需求,不断开发新工艺、新产品和新技术,才能应对激烈的市场竞争。如中煤张家口煤矿机械有限责任公司,数年来每年投入的科技创新资金均在营业收入的5%以上,并设立了市场部、设计部、科技发展部等多个部分协同合作,以市场为主导,最大程度的将自身研发的科技成果转化为现实生产力。

  (四)科技成果转化效率显著提升。此次评价的项目中,有部分科技成果转化项目是通过高校、企业与科研机构合作的模式取得的,这种模式实现了优势互补,利用企业的资金、政府的政策、科研机构的人才和技术来推动科技成果的转化效率。在国家政策引导和市场竞争中,很多企业更加重视科技成果转化的可行性、应用效果,更加重视对中试环节的支持力度,确保科技成果能够迅速转化为市场需求的产品和服务。评价中我们发现,我省的科技成果转化过程中,科研工作与生产、销售环节得到了有效衔接,科技成果的产业化进程得到了明显加快。

  (五)大大提高了我省的生产力水平。科技成果的产业化不仅是表现在经济规模的增长,也体现在经济结构、劳动结构、产业结构、社会意义等各个方面。如:(1)卫星移动通信系统在应急通信、海洋开发、极地开发中有不可替代的作用,卫星移动通信终端基带芯片是卫星移动通信终端的核心,本项目形成的卫星移动通信基带芯片,可为我省卫星移动通信产业提供核心自主芯片支撑,解决我省缺少核心卫星移动通信芯片的现状,进一步降低卫星移动通信终端体积、功耗和成本,促进我省生产力的进一步提升。(2)超大采高成套智能输送系统开发与应用具有引领、示范作用,将进一步增强国内煤机企业与国外煤机制造企业平等竞争和抗衡的实力,为我国的煤机输送设备走出国门、进入国际市场创造了基础条件,社会意义深远。

  六、绩效评价中发现的主要问题

  (一)科技成果质量有待提高。当前,我省的科技队伍人数较多,但是高精尖的人才偏少,在国内乃至国际上响当当的科技成果更少。此次绩效评价的50个项目中,仅有12家科技成果(含以前年度认定的专利技术)达到国际领先或先进水平,其中有些行业的科技成果仅适用我国国情。

  (二)人才引进困难、流失严重。此次评价的50个科技成果转化项目涉及多个行业,大多属于中小型科技创新企业,由于企业成立时间短,缺乏核心和前沿技术,自身无法培养相关领域人才,加上河北环抱京津的特殊地理位置,使得我省企业仍面临着人才难求和人才流失的问题。如一家涿州市企业,2015年招聘了20多个本科毕业的科研人员,到2018年4月底,已经全部离职。再如承德市的4家产业化企业,由于受限于当地经济发展,企业考虑到生产成本问题,很难给出有竞争力的薪酬待遇去引进高精尖人才,严重制约了企业的发展。

  (三) 科技成果转化制度体系仍需完善。从20世纪70年代开始,我国政府已经意识到法律和政策对产学研结合的重要性,从全国人大立法,国务院及各部委制定的法规、规章、规范性文件,再到地方法规及政策,在推动我国产学研结合的发展过程中起到了重要的作用。但是,仍存在诸多问题,如系统性和针对性不足,尚没有专门针对产学研协同创新的专门立法,基本制度建设不健全,有关政策法规内容还存在一定缺失,有的法律法规过于原则,缺乏可操作性等。

  (四)资金支付进度缓慢。截止到2018年4月底尚有1829.64万元未形成支出,占全部资金的24.4%。资金未支出原因:一是项目实施周期长,部分项目尚处于研发阶段,还不能产业化,导致资金未支出。二是市县拨付资金较慢,项目实施单位一般是在2017年二、三季度收到的资金,有的则到我们去评价时还没有全部收到。三是承担单位向合作企业划拨资金缓慢。

  七、进一步落实政策的意见和建议

  (一)瞄准科技创新短板,聚焦经济社会急需。我省产学研项目基本都是企业与国内高校结合并进行科技成果转化的,与国际尖端科技水平仍有差距,为此,重大技成果转化项目必须精准体现省委省政府重大决策部署,围绕补齐传统产业链条、培育新兴产业链条的重大需求,按照“精心筛选、靶向突破”的思路去组织,集中财力做大项目、持续投入精准发力,引导项目单位深化国际科技交流合作,主动实施京津冀协同创新战略,努力构建合作共赢的伙伴关系,参与到引领科技前沿的科技合作中,久久为功,突破一批核心关键技术,开发一批重大“杀手锏”产品。

  (二)加大应用基础科学领域支持力度。应用基础科学研究的深度和广度,决定着创新的动力和活力,目前我省只有个别项目涉及到基础科学领域的研究,如建筑新型材料的研制。为此我省应该顺应潮流,把握机遇,应重点在诸如在大数据、先进绿色制造、高端新材料、安全清洁智慧能源、污染治理和资源循环利用、新型城镇化、大健康新医疗、现代农业等领域,实施自己的研究计划,依托科研信息化基础设施和科学大数据平台,发展基于移动互联网的科研协作工具和面向科学计算的科研协作环境等能力,推动河北省应用基础和前沿科技领域的原始创新,使我省的科技成果质量上一个新台阶。

  (三)优化项目资金支持方式。体现公平竞争,改革重大科技专项资金事前资助方式,充分发挥企业创新主体作用和财政资金引导撬动作用,资金分配可采用后补助、间接投入、稳定支持、竞争性分配等四种方式。竞争性领域以后补助和间接投入为主,通过优化财政资金投向及方式,撬动金融资本、社会资本投向科技研发、成果转化和产业化,带动全社会研发投入实现较快增长。非竞争性领域使用稳定支持与竞争性分配相结合的方式,以稳定支持为主,可推广现代农业产业技术体系创新团队建设经验,推动科研院所、高等院校、企业深度融通,聚合领域内科研与产业全链条优秀人才、平台、信息等资源联合攻关,解决制约我省产业转型及成果转化、产业化的共性关键问题。

  (四)加强项目资金管理。在增加财政投入做大蛋糕的同时,加强科技成果转化资金的管理,一是尽快制定重大科技成果转化项目资金管理办法,明确部门与项目实施单位管理职责、资金开支范围、预算编制与审批、预算执行、决算与验收、绩效考评与监督检查等有关政策。二是市县有关部门应及时将资金拨付项目单位,以免影响项目进度。三是加强对有合作单位的项目资金的监督管理,确保专款专用,将有限的资金用在刀刃上。